ФинансыКастодиальная деятельность в Казахстане

Кастодиальная деятельность в Казахстане

15 сентября 2021 · 6blog_min_read

Что такое кастодиальная деятельность

Кастодиальная деятельность это – деятельность специализированных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.

Кто такой кастодиан

Кастодиан это юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и действует в соответствии с законодательством РК и положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под № 944.

Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ). Контроль за осуществлением деятельности кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют право проверять всю документацию включая книги отчетов и записей, отражающие деятельность кастодиана.

Функции и обязанности кастодиана

Кастодиан осуществляет следующие функции:

  • контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
  • обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;
  • учет именных ценных бумаг;
  • осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;
  • выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;
  • исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;
  • получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов;
  • передача информации от эмитента клиентам;
  • выплаты денежных средств по приказам клиентов;
  • предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству РК.

Обязанности кастодиана: 

  • контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
  • надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов;
  • исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;
  • неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в случаях, предусмотренных законодательством РК;
  • обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств и собственных ценных бумаг, и денежных средств;
  • соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств;
  • предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию;
  • ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;
  • иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.

Отметим, что кастодиан не вправе как-либо использовать информацию, если это:

  • наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента
  • используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц
  • если это противоречит законодательству РК

В случаях, если в результате неправомерных действий либо иных действий кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном законодательством РК.

Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в кастодиане не могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъяты третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством РК.

Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом в кастодиан указанных активов, что оформляется соответствующим документом.

Как открыть счет в кастодиане

Для открытия счета в кастодиане клиент обязан предоставить следующие документы:

  • образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать письменные распоряжения от имени клиента, подписи клиента (для физических лиц);
  • копии, Учредительных документов и изменений к ним;
  • решение исполнительных органов клиента о назначении кастодиана.
Банки-кастодианы в Казахстане

На сентябрь 2021 года по данным Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 10 банков осуществляют кастодиальную деятельность в Казахстане.

 

Наименование
1 АО «Altyn Bank» (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО «Altyn Bank» (ДБ АО «Народный Банк Казахстана»))
2 АО «First Heartland Jusan Bank» (прежнее наименование - АО «Цеснабанк»)
3 АО «АТФБанк» (ДБ АО «First Heartland Jusan Bank»)
4 АО «Банк «Bank RBK» (прежнее наименование - АО «Казахстанский инновационный коммерческий банк»)
5 АО «Банк ЦентрКредит»
6 АО «Евразийский банк»
7 АО «Народный сберегательный банк Казахстана»
8 АО «Ситибанк Казахстан»
9 АО «ForteBank»
10 ДБ АО «Сбербанк России» (прежнее наименование - АО «ТEXAКABANK»)

 

Читайте также

·         Что такое дата валютирования (Value date)

·         Овердрафт для бизнеса в Казахстане

·         Признание иностранного сертификата соответствия в Казахстане

·         Кадровый учет – что нужно знать

·         Онлайн ККМ в Казахстане

·         Сертификат СТ-KZ – что это и для чего нужен

·         Кредитование МСБ микрофинансовыми компаниями

·         Что такое аккредитив и как им пользоваться

·         Чем выгодны специальные экономические зоны (СЭЗ) и индустриальные зоны (ИЗ) бизнесу

·         Удержание алиментов в Казахстане

start_using_it

we_will_ease_and_accelerate_all_business_processes

Скачать приложение

astana hub


Bukhta.kz LLP. bin: 140840021970. Subsidiary Bank Alfa-Bank JSC. iik: KZ929470398990409118. bik: ALFAKZKA. address: 050013, Republic of Kazakhstan, Almaty, st. Timiryazeva, 28v, 6th floor, office. 603. phone: +7 727 331 6611. Email: hello@buhta.com. site: buhta.com

Certificate of entering information into the state register of rights to objects protected by copyright No. 6944 dated December 10, 2019. Included in the state register of KKM under number 233 on June 20, 2019.

All personal data is stored and processed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 21, 2013 No. 94-V "On personal data and their protection"