НалогиКазахстанская модель финансового мониторинга

Казахстанская модель финансового мониторинга

4 августа 2022 · 6blog_min_read

Одним из чрезвычайно важных аспектов борьбы с отмыванием незаконных доходов и финансирования противоправных и незаконных операций являются вопросы создания механизмов в целях пресечения негативных действий как на национальном, так и на международном уровнях
Финансовый мониторинг в Казахстане

Первым важным шагом, предпринятым Казахстаном в сфере финансового мониторинга стало создание в апреле 2008 года в составе Министерства финансов Республики Казахстан Комитета по финансовому мониторингу (КФМ), в компетенцию которого входят осуществление сбора, обработки и анализа информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу.

Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма», подписанный 28 августа 2009 года Президентом Республики Казахстан и введенный 9 марта 2010 года в действие, положил начало качественному этапу в сфере финансов и финансовой системы. Только с введением указанного закона внесены изменения в 26 действующих законов Республики Казахстан.

Создание Комитета финансового мониторинга на основе личного поручения Президента Казахстана и в соответствии с рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) практически обозначило наличие национальной системы противодействия отмыванию денег и финансирования терроризма, которая, на сегодняшний день является потребностью времени.

В 2011 году Республика Казахстан прошла взаимную оценку, в которой отмечен достаточный уровень исполнения ключевых требований ФАТФ в части функционирования подразделения финансовой разведки.

Также можно узнать больше о ФАТФ и ЕАГ из наших статей:

Определенные институциональные и нормативные механизмы созданы по линии надзора и контроля, а также в рамках правоохранительной системы. В этой связи для Казахстана установлена процедура стандартного мониторинга.

Финмониторинг сегодня

Финансовый мониторинг в Казахстане сейчас осуществляется в соответствии с законом РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28 августа 2009 года.

В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, организации, участвующие в проведении денежных операций, обязаны своевременно оповещать АФМ РК о подозрительных операциях с деньгами, иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу.

Сообщение о подозрительных финансовых операциях составляются в соответствии с Правилами формирования сообщений.

Для автоматизации процесса получения информации от субъектов финансового мониторинга создана система сбора данных о финансовых операциях (СДФО), являющаяся частью Единой информационной аналитической системы Агентства РК по финансовому мониторингу.

Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу

Указом Президента РК от 28 января 2021 года № 501 образовано Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу с передачей ему функций и полномочий Министерства финансов Республики Казахстан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также по предупреждению, выявлению, пресечению, раскрытию и расследованию экономических и финансовых преступлений и правонарушений.

Агентство РК по финансовому мониторингу - ведомство, являющееся центральным государственным органом, непосредственно подчиненным и подотчетным Президенту Республики Казахстан, осуществляющим руководство в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также по предупреждению, выявлению, пресечению, раскрытию и расследованию экономических и финансовых правонарушений, отнесенных законодательством Республики Казахстан к ведению этого органа.

Задачи Агентства

В задачи Агентства входит:

  • реализация единой государственной политики в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • предупреждение, выявление, пресечение, раскрытие и расследование экономических и финансовых правонарушений, отнесенных законодательством Республики Казахстан к ведению этого органа;
  • создание единой информационной системы и ведение республиканской базы данных в сферах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • осуществление взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, координация работы государственных органов в этом направлении деятельности;
  • осуществление международного сотрудничества по вопросам, отнесенным к ведению Агентства;
  • иные задачи, определяемые законами и актами Президента Республики Казахстан.

В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма Казахстан предпринимает все необходимые условия. Функционирует соответствующая система противодействия, которая постоянно совершенствуется в соответствии с международными стандартами.

Читайте также

Start Using It

We will ease and accelerate all business processes

Скачать приложение

astana hub


Bukhta LLP. BIN: 140840021970. ForteBank JSC. IIK: KZ1796502F0008821885. BIK: IRTYKZKA. Address: 050013, Republic of Kazakhstan, Almaty, Bostandyk district, Keremet microdistrict, building 3/1. Phone: +7 727 331 6611. Email: hello@buhta.com. Website: buhta.com

Certificate of entering information into the state register of rights to objects protected by copyright No. 6944 dated December 10, 2019. Included in the state register of KKM under number 233 on June 20, 2019.

All personal data is stored and processed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 21, 2013 No. 94-V "On personal data and their protection"


© 2014—2024, Buhta.kz LLC, official website. All rights reserved.